摘取　要：位列我国向西对外开放前沿的新疆,利用FDI（外商必要投资）的规模显著领先于全国平均水平。但是，新疆这小规模的FDI否也不会提升新疆技术创新能力？为此本文首先讲解了新疆FDI的发展现状。

其次使用重返分析方法，以2000-2009年为样本区间，对FDI与 新疆技术创新能力展开了重返分析，得出结论FDI对新疆技术创新能力有一定的影响。最后明确提出了提升新疆对FDI的吸收能力和技术创新水平的对策建议。

关键词：新疆 FDI 技术创新 章节　　　预示着经济区域化、全球化的两翼发展，以跨国公司为主要载体的外商必要投资（Foreign Direct Investment,全称FDI）活动如火如荼地展开着，在国际经济领域充分发挥着更加最重要的起到，沦为经济学中的最重要研究课题之一。位列我国向西对外开放前沿的新疆自1980 年以来, 利用外商必要投资也获得了相当大变革, 但利用FDI 的规模与质量却显著领先于全国平均水平,但是新疆这小规模的FDI否也不会提升新疆整体技术创新能力？探究这一问题可以协助我们确认FDI在提升新疆技术创新能力中的地位。

如何增进新疆FDI的吸取及推展新疆技术创新能力的提升，乃至推展新疆跨越式发展具有极其重要的现实意义。　　　　　　　一．新疆FDI发展现状　　　改革开放以来，新疆对外经济获得了突飞猛进的发展，利用外商必要投资从无到有，经历了一个逐步发展的过程。

自新疆1980年利用外商必要投资构成规模以来经过了将近3O年的发展。2009年底，新疆实无外资企业317家，其中独资企业119家，合资企业162家，合作企业27家，股份公司9家。

从投资规模来看。从1980年到2009年，新疆总计合约外商必要投资项目1763个、合约外商必要投资金额为35.46亿美元、实际利用外商必要投资金额为10．24亿美元。新疆实际利用外商必要投资由1980年的109万美元发展到2009年的21570万美元，快速增长了近197倍。

　　　　二．FDI对新疆技术创新影响的现代科学分析 国内外研究广泛表明外商必要投资对技术创新能力具有大力的推展起到。因为创新能力是在无数次的创意过程中获得提升的，创意过程类似于生产过程，即子集各种资源（人力资本、资金、设备等）建构出有科学知识的生产过程。一般来说投资对技术创新能力提升具有效果十分显著。一是．投资在当年展现出为技术创新的市场需求效应：二是．一旦投资构成在长年展现出为创意生产量的供给效果。

而技术创新又是一个比较复杂的概念又较难分析，很多研究中以专利法院量为技术创新生产量，因为专利（Patent）法院量既还包括企业的创意成果也还包括学校、科研机构的创意成果，需要全面体现该地区的创新能力。另外这也较合乎新疆的实际情况，每年新疆专利法院量与专利批准后量相去甚远，为此本文用专利法院量代表创意生产量有高估创新能力提升的大力效应。

因此本文以实际利用的FDI总额为资本投放，以专利法院量为技术创新生产量研究新疆外商必要投资对技术创新能力的影响。本文的技术创新分析指标——专利，根据其创造性、新颖性和实用性的有所不同等级可分成发明专利、实用新型专利和外观设计专利。

其中发明专利是所指对产品、方法或对其改良所明确提出的新的技术方案，其科研投放拒绝最低、科研生产量最不具创造性和影响性。实用新型专利是所指对产品的形状、结构或其融合所明确提出的限于于简单的新的技术方案。

外观设计专利是所指对产品的外形、图案色彩或其融合作出富裕美感并限于于工业上应用于的新设计。实用新型专利和外观设计专利相对于发明专利而言，无论是科研投放还是仿效自学可玩性都较为较低，其创意生产量的技术水平也较为较低。因此本文不仅分析FDI对专利生产量的影响，而且更进一步从发明专利、实用新型专利以及外观设计专利生产量方面分别展开研究。新疆发明专利、实用新型专利以及外观设计专利快速增长趋势不存在着显著的差异。

如图1右图，图中实用型新的专利法院量快速增长最慢，从2000年的699件快速增长到2009年的1865件，快速增长了将近2.7倍。发明专利法院量增长速度较慢，但也有所快速增长2009年产量为662件，是2000年的3.5倍。而外观设计法院量的曲线从2006年开始呈现下降趋势。

新疆三种专利法院量的发展趋势图1 资料来源：根据《新疆统计资料年鉴》（2001-2010年） 下面我们将使用重返分析方法，研究FDI对新疆技术创新能力的影响。创建模型如下： lnTEP t=C+ αlnFDI t +ε (ε为随机误差项) 式中TEP t为t年的专利法院总量，FDI t为t年的实际利用的FDI总额。

C、α、ε分别回应为常系数、专利弹性系数和随机误差。本文以2000-2009年为样本区间来实地考察新疆FDI对技术创新能力的影响，并挑选区间内专利法院总量及实际利用的FDI总额的时间序列数据，利用Eview6．0软件，对式展开重返分析，其重返结果为：lnTEP = 1102.99116744 + 0.0824279890132*lnFDI T值 (9.495258) (7.692603) Adiusted R Square =0.866024 F -statistic = 59.17614　　　重返模型表明：变量的Prob值皆为0，通过权重二乘重返WLS得出结论，Adiusted R Square 值为0.866024，解释回归方程的数值优度也较高，方程与变量的显著性较好，通过变量的显著性检验。

F检验值小于临界值，lnFDI的T检验值为7.692603小于临界值，解释实际利用的FDI 总额对专利法院总量有一定的影响。由此可见，FDI和新疆技术创新能力之间密切相关。新疆FDI实际投资额每减少1％，就能增进技术创新能力提高0.082%。

更进一步将新疆实际利用的FDI总额分别对发明专利法院量（EIP）、实用新型专利法院量（EUP）和外观设计专利法院量（EDP）的数据展开重返分析可得重返模型如下：lnEIP = 162.403285965 + 0.0212354299529*lnFDIT值 （6.947964） （9.848899）　　　　　　　　　Adiusted R Square = 0.914286　　　　　　　　　F -statistic = 97.00082lnEUP = 660.633348213 + 0.0490994945954*lnFDI T值 （10.13874） （8.168912）　　　　　　　　　Adiusted R Square = 0.879568　　　　　　　　　F -statistic = 66.73113lnEDP = 279.954533259 + 0.0120930644649*lnFDI T值 （3.709001） （1.736879）　　　　　　　　　Adiusted R Square = 0.183062　　　　　　　　　F -statistic = 3.016750 重返模型表明：发明专利和用于新型专利Aajusted R Square值分别为0.914286、0.879568。解释线性重返效果较为好，回归方程的数值优度也较高，方程与变量的显著性较好，通过变量的显著性检验。发明专利和用于新型专利的F检验值均小于临界值，。lnFDI的T值分别为9.848899、8.168912，小于临界值，解释实际利用的FDI总额对当年的发明专利和用于新型专利法院量的快速增长有一定的影响。

并且FDI总额每减少1％ ．就能夹住当年的发明专利和用于新型专利的法院量分别快速增长0.021%和0.05%。由此可以显现出实际利用的FDI总额在一定程度上不利于发明专利法院量和实用型新的专利法院量的减少，其中对实用新型专利的快速增长影响仅次于。而外观设计专利Aajusted R Square值为0.183062，数值优度较低，没通过显著性检验。也就是实际利用FDI总额对外观设计专利法院量的快速增长没过大的影响。

　　综上所述可以得出结论以下结论：从实际利用FDI总额与专利法院总量和各专利法院量的重返结果可表明，总体上来说，外商必要投资对专利法院总量有大力的技术创新效应，可这种效应影响程度并不大。但这种效应主要反映在实用新型专利和发明专利法院量上。而对于的外观设计专利法院量的减少却没明显影响。

三．提升新疆对FDI的吸收能力和技术创新水平的对策 FDI的大量流向对新疆技术创新能力的提高产生了一定程度推展起到，但这种前进起到仅有局限于科技创新的较低层次，对我区科技水平提高具备最重要意义的跨国公司的核心技术却很难获得。因此，本文将对今后如何合理引资，如何更进一步提高FDI对我区技术创新能力促进作用明确提出明确的对策建议。1.充分发挥新疆自身优势 新疆具有与我国其他地区有所不同的资源、地缘、人文以及政策优势。

全面充分发挥新疆类似的上述优势，让流向该地区的FDI的规模大幅稳定增长。为此，在外资转入审查时要更为推崇对质量的考核，把其包括的技术价值强弱、阻塞效应高低以及对引进行业的贡献大小等因素重点考虑到进去。地区政府应当多希望阻塞效应较强的技术密集型、资本密集型FDI的流向，尤其是大型跨国公司的研发中心的进驻；而对于那些意味着是利用当地廉价劳力、“劫掠”匮乏自然资源以及相当严重污染环境的FDI要将其拒之门外。另外，地区政府应当中止对外资的广泛优惠待遇，营造更加公平的竞争环境。

2.推崇科研，提升消化吸收能力和自主创新能力 由于经济水平领先，发展空间严重不足等原因新疆人才外流比较严重有利于我区人才储备的减少和科教兴国战略的全面实施。其次，新疆目前大力专门从事的科研活动主要是科研价值比较较低、创新性较小的应用于研究和实验研究，科技投放的比较严重不足以及科技经费用于结构的不合理仍然是制约新疆有效地吸收外资技术阻塞与自主创新能力提升的瓶颈之一。为此，今后我区政府应当更进一步增大科研方面的投放，尤其是对基础研究的财政反对力度，积极开展如对企业研发活动给与必要税收补贴，希望企业、高校之间的产学研合作等内容丰富、形式多样的反对研发的活动，要大力宣传自主创新的重要性和必要性，竖立自主创新榜样，引领、希望企业、高校、科研机构等积极主动地投身自主创新活动。

3.有针对性地引进先进设备技术，最大限度吸取FDI外溢效应　　自主创新并不是闭门造车，而是在经济全球化、科技世界化的大时代背景下的对外开放的自主创新，因此，新疆本地企业不仅要具备自律科研研制成功能力，某种程度也要放眼世界，大力自学国外先进设备技术，轻引入，更加轻消化吸收基础上的再行创意，最后提升新疆企业的整体创新能力。4.构成较好的竞争机制　　避免新疆企业较慢发展的障碍，清晰企业产权，使企业确实沦为自主经营、自负盈亏的市场竞争主体。政府要有的放矢地对一些已可行性具备竞争力的民族企业展开扶植，以强化其竞争力，使其需要积极参与到国内及国际竞争中，在竞争中主动吸取FDI技术外溢，融合自律研发最后提升其技术水平和创新能力。

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